JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求

标准编号：JR/T 0262-2022

标准名称：证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求

英文名称：Investor suitabi lity management for securities institution-Investor rating data requi rements

发布日期：2022-11-14

实施日期：2022-11-14

提出单位：全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会

归口单位：全国金融标准化技术委员会

批准发布部门：中国人民银行

起草人

姚前、蒋东兴、周云晖、路一、李向东、赵昕倩、张剑文、赵方、傅瑜强、刘莹、韦洁、林文素、崔岩智、辛欣、康乐、赵希均、杨柳、莫迪、常正好、袁胜男、范承志、李颖姗、黄海满、蒋强祖、李鲁川、龚宇

起草单位

中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份有限公司、中证数智科技（深圳）有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司

标准范围

本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。

本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。

本文件不适用于涉及国家秘密的数据。

标准文档截图